Orpas Oslo AS

Selskapet var registrert med næringskode 70.220 (Bedriftsrådgivning og annen administrativ rådgivning) til tross for at virksomhetens vedtektsfestede formål og faktiske drift er regnskapstjenester. Korrekt kode for godkjente regnskapsselskaper er 69.201 (Regnskap og bokføring). Finanstilsynet påla selskapet å endre næringskoden.

selskapet oppført med næringskode 70.220 Bedriftsrådgivning og annen administrativ rådgivning og ikke næringskode 69.201 Regnskap og bokføring som er den Finanstilsynet legger til grunn skal benyttes av et godkjent regnskapsselskap

Den dokumentasjonen Finanstilsynet ble forelagt under tilsynsbesøket refererte til den tidligere hvitvaskingsloven av 2003, ikke til gjeldende lov av 2018. Dette indikerte at rutiner og maler ikke var holdt oppdatert i takt med lovendringer. Finanstilsynet varslet overtredelsesgebyr, men frafalt dette etter at selskapet i tilsvar sannsynliggjorde at korrekte rutiner faktisk forelå og at det delvis dreide seg om misforståelser i kommunikasjonen.

det ble henvist til tidligere hvitvaskingslov i den dokumentasjonen Finanstilsynet ble forelagt. Manglene var av en slik karakter at Finanstilsynet i den foreløpige tilsynsrapporten varslet regnskapsselskapet om gebyr for overtredelse av hvitvaskingsloven.

Selskapets virksomhetsinnrettede risikovurdering hadde alle elementer kategorisert med laveste mulige risiko, uten at det forelå noen forklaring eller dokumentasjon for de konkrete vurderingene. Elementene i vurderingen ble ansett dekkende i omfang, men substansen var utilstrekkelig. Selskapet fremla revidert risikovurdering i tilsvar som Finanstilsynet tok til etterretning.

alle elementene satt til laveste risiko uten at det er gitt noen forklaring på de vurderinger som er gjort i fastsettelse av risiko på det enkelte element

Den dokumentasjonen Finanstilsynet ble forelagt under tilsynsbesøket refererte til den tidligere hvitvaskingsloven av 2003, ikke til gjeldende lov av 2018. Dette indikerte at rutiner og maler ikke var holdt oppdatert i takt med lovendringer. Finanstilsynet varslet overtredelsesgebyr, men frafalt dette etter at selskapet i tilsvar sannsynliggjorde at korrekte rutiner faktisk forelå og at det delvis dreide seg om misforståelser i kommunikasjonen.

det ble henvist til tidligere hvitvaskingslov i den dokumentasjonen Finanstilsynet ble forelagt. Manglene var av en slik karakter at Finanstilsynet i den foreløpige tilsynsrapporten varslet regnskapsselskapet om gebyr for overtredelse av hvitvaskingsloven.

Selskapets virksomhetsinnrettede risikovurdering hadde alle elementer kategorisert med laveste mulige risiko, uten at det forelå noen forklaring eller dokumentasjon for de konkrete vurderingene. Elementene i vurderingen ble ansett dekkende i omfang, men substansen var utilstrekkelig. Selskapet fremla revidert risikovurdering i tilsvar som Finanstilsynet tok til etterretning.

alle elementene satt til laveste risiko uten at det er gitt noen forklaring på de vurderinger som er gjort i fastsettelse av risiko på det enkelte element

Den dokumentasjonen Finanstilsynet ble forelagt under tilsynsbesøket refererte til den tidligere hvitvaskingsloven av 2003, ikke til gjeldende lov av 2018. Dette indikerte at rutiner og maler ikke var holdt oppdatert i takt med lovendringer. Finanstilsynet varslet overtredelsesgebyr, men frafalt dette etter at selskapet i tilsvar sannsynliggjorde at korrekte rutiner faktisk forelå og at det delvis dreide seg om misforståelser i kommunikasjonen.

det ble henvist til tidligere hvitvaskingslov i den dokumentasjonen Finanstilsynet ble forelagt. Manglene var av en slik karakter at Finanstilsynet i den foreløpige tilsynsrapporten varslet regnskapsselskapet om gebyr for overtredelse av hvitvaskingsloven.

Selskapets virksomhetsinnrettede risikovurdering hadde alle elementer kategorisert med laveste mulige risiko, uten at det forelå noen forklaring eller dokumentasjon for de konkrete vurderingene. Elementene i vurderingen ble ansett dekkende i omfang, men substansen var utilstrekkelig. Selskapet fremla revidert risikovurdering i tilsvar som Finanstilsynet tok til etterretning.

alle elementene satt til laveste risiko uten at det er gitt noen forklaring på de vurderinger som er gjort i fastsettelse av risiko på det enkelte element

Selskapet var registrert med næringskode 70.220 (Bedriftsrådgivning og annen administrativ rådgivning) til tross for at virksomhetens vedtektsfestede formål og faktiske drift er regnskapstjenester. Korrekt kode for godkjente regnskapsselskaper er 69.201 (Regnskap og bokføring). Finanstilsynet påla selskapet å endre næringskoden.

selskapet oppført med næringskode 70.220 Bedriftsrådgivning og annen administrativ rådgivning og ikke næringskode 69.201 Regnskap og bokføring som er den Finanstilsynet legger til grunn skal benyttes av et godkjent regnskapsselskap