Anonymt foretak

Regnskapsførerselskapet hadde fastsatt skriftlige rutiner for tiltak og kontroller overfor oppdragsgiverne, men Finanstilsynet konkluderte med at rutinene ga lite veiledning til de ansatte for å identifisere risiko og oppfylle plikter etter hvitvaskingslovgivningen. Rutinene var ikke tilstrekkelig operasjonalisert til å fungere som praktisk arbeidsverktøy i kundekontakten.

Etter Finanstilsynets syn gir imidlertid rutinene lite veiledning til foretakets ansatte for å kunne identifisere risiko og oppfyllelse av plikter etter hvitvaskingslovgivningen.

Finanstilsynet avdekket mangler ved foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering – den overordnede, systematiske kartleggingen av hvitvaskings- og terrorfinansieringsrisiko knyttet til foretakets samlede kundeportefølje og tjenester. Foretaket erkjente merknadene i tilsvaret og varslet at risikovurderingen vil bli oppdatert.

Finanstilsynet har merket seg at regnskapsførerselskapet i tilsvaret har tatt Finanstilsynets merknader vedrørende virksomhetsinnrettet risikovurdering til etterretning, og at de skriftlige rutinene vil bli oppdatert.

Regnskapsførerselskapet hadde fastsatt skriftlige rutiner for tiltak og kontroller overfor oppdragsgiverne, men Finanstilsynet konkluderte med at rutinene ga lite veiledning til de ansatte for å identifisere risiko og oppfylle plikter etter hvitvaskingslovgivningen. Rutinene var ikke tilstrekkelig operasjonalisert til å fungere som praktisk arbeidsverktøy i kundekontakten.

Etter Finanstilsynets syn gir imidlertid rutinene lite veiledning til foretakets ansatte for å kunne identifisere risiko og oppfyllelse av plikter etter hvitvaskingslovgivningen.

Finanstilsynet avdekket mangler ved foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering – den overordnede, systematiske kartleggingen av hvitvaskings- og terrorfinansieringsrisiko knyttet til foretakets samlede kundeportefølje og tjenester. Foretaket erkjente merknadene i tilsvaret og varslet at risikovurderingen vil bli oppdatert.

Finanstilsynet har merket seg at regnskapsførerselskapet i tilsvaret har tatt Finanstilsynets merknader vedrørende virksomhetsinnrettet risikovurdering til etterretning, og at de skriftlige rutinene vil bli oppdatert.

Finanstilsynet avdekket mangler ved foretakets virksomhetsinnrettede risikovurdering – den overordnede, systematiske kartleggingen av hvitvaskings- og terrorfinansieringsrisiko knyttet til foretakets samlede kundeportefølje og tjenester. Foretaket erkjente merknadene i tilsvaret og varslet at risikovurderingen vil bli oppdatert.

Finanstilsynet har merket seg at regnskapsførerselskapet i tilsvaret har tatt Finanstilsynets merknader vedrørende virksomhetsinnrettet risikovurdering til etterretning, og at de skriftlige rutinene vil bli oppdatert.